目前被告人认罪案件简化审理中存在问题初探

杨飞


自刑事案件普通程序简化审被高检院列入七项公诉改革内容以来，各地检察机关改革的积极性很高，取得了不少有益的经验，也在一定程度上达到了节约司法资源、提高诉讼效率的目的。2003年，“两高”、司法部又联合出台了《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”若干意见（试行）》（下称《意见》），表明了高层对这一改革举措的充分肯定，但是从运行实际情况看，该项改革仍存在以下问题：
一、 定位模糊
首先应明确，无论是称普通程序简化（简易）审，还是称被告人认罪案件审理方式其实质含义并无二致。目前对简化审有两种认识：一种观点认为是介于普通程序和简易程序之间的一种新型审判模式1；一种观点认为只不过是一种刑事案件法庭审理方式或技巧而已2。显然后者更趋保守，两种不同的定位决定了各地探索改革方法时在能不能破法、在多大程度“破法”上做法差异巨大，由此引发的争议也很大。如果将简化审作为探索新的刑事案件审判方式来对待，则似乎应当允许个别地区有选择的制定不同于普通程序的规则。自《意见》发布后，其用意显然比较谨慎，虽然并不意味着改革的终结，但是目前实行简化审大范围突破刑事诉讼法的现象应该终止，认真地贯彻适用该《意见》。因为凭借各自理解一哄而上五花八门的改革措施确实存在着破坏法制统一，自行造法的弊端。基层司法机关不能超越法律借此为自己减压解负。
推行简化审的依据到底是什么？如何将其溶于目前的法律环境？我国现行刑事诉讼法对庭审的规定已经十分粗疏，这就为简化改革提供了一个“宜减则减、宜繁则繁”的法律空间，简化可以理解为法中本来应有之意。之所以简化，是因为我们目前的庭审中存在着人为的不科学和复杂化做法，故改革的对象不是法条，而是在条文允许的空间改革长期以来刑事审判由不规范带来的积弊。在简化改革中决不能为简化而简化，不能伤及现有的刑事诉讼法条文，某种程度上讲，简化改革中甚至不是规定可以不做什么，而是规定应该做什么、怎么做。简化审应该视为刑事案件一审普通程序的科学化操作改革。认为简化审是介于普通程序和简易程序之间新的庭审方式是不准确的。改革不应该与刑事诉讼法有任何冲突，其重点是对庭审中原有的不必要的烦琐、混乱做法进行科学规范，目标应放在建立科学高效的一系列庭审调查、辩论规则，所以不是一味“简化”，而是着眼于“优化”。
二、 追求效果单一
推行简化审的初衷是提高刑事诉讼效率，缩短诉讼周期。大部分的基层法院在论及推行简化审的效果时都讲到此举明显效果是大大缩短了庭审时间，从而缓解了法院的案件压力、提高了诉讼效率。但是决定诉讼效率的显然不只是庭审效率，完整的庭审时间与目前大量繁杂的庭外诉讼时间相比是极其有限的。一个案件的庭审时间由一天减为2-3小时，可以说对整个诉讼时限影响甚微。达到这个目的决不意味着大功告成。因此，提高诉讼效率的着眼点应放在整个诉讼环节。目前缩短庭审时间后并未达到缩短审理期限的现象大量存在，可以讲，缩短审限的预期目标大半是落空了。况且，在目前将简化的目光盯在刑事诉讼最关键的庭审环节大加删减，实为不智之举，与刑事诉讼中突出庭审作用的方向是相悖的，将越发加重庭审流于形式的弊病。所谓缓解法院压力，究其实是缓解了法院开庭的压力。我国的普通程序本来就比几乎所有法制发达国家更为简单和粗疏。这种视开庭为压力的观点反映了一部分司法人员不习惯于规范化庭审，不愿受庭审规则约束的随意化心态。开庭不重视，庭前庭后看案卷，此种做法与新刑事诉讼法初步确立的法官居中裁决的方向背离。有学者进一步指出，当简易化审理以缓解法院压力而不是以满足当事人的程序正义为出发点时，效率的价值就可能覆盖和损害简易化审理应当具有的价值和功能3。
三．操作规范繁杂而不实用
大部分地区制定的“操作规程”（包括《意见》）其实都对庭审中如何具体减化拿不出多少办法，而对于如何保证简化规定的更少。反而在庭前附加了大量不必要的前置程序，如检法双方讯问被告人及其辩护人、询问被害人及其代理人、提前告知被告人诉讼权利、法官对起诉书的阐明等。一些地方为此又自创了一批法律文书。在适用范围上，大多数既规定适用条件，又规定了排除适用条件、中途变更事由等，比之普通程序还要复杂和难以掌握。这种烦琐的范围规定和由此产生的法律后果是否能切实为被告人所理解并充分运用，是一个问题。实质上成了法院检察院掌握内部文件。而且，多数操作规则中的外围性规定和实质性规定在法理、逻辑上并无必然联系。即使被告人认罪的案件满足了规定中的其他条件，如配套措施跟不上，案件能否顺理成章的按照后面设计好的措施自然而然简化下来？能否达到庭审效果焦点突出、效率提高？都值得怀疑。这说明该规定的内容太少，不该规定和限制的内容太多。按照一些学者的观点，是否适用简化审理，主要的提起主体应是被告人及其辩护人，检察官法官根本无须过多审查。被告人同意了，案件自然简化，想复杂也因庭审无对抗性复杂不起来。
总而言之，许多基层司法机关的操作方案存在着主次内容比例失调、实质规定缺乏的弊端，操作方法上随意化很大。即使是庭上简化规定，也对于举证质证、辩论规则、法官认证标准和参与主动调查的程度等规范不够，对防止重复举证，控辩双方隐瞒证据、证据突袭，举证重点不突出等缺乏应对办法。不能不说是条文结构不合理，指导意义并不大。
四、无谓的法律冲突
如前所述，我国的刑事诉讼程序本已十分简单，简化的对象无必要也无依据集中在法条上。即使要改，应在如何增加创新意义的措施上做文章。但目前庭审中存在着公诉人不讯问、辩护人不发问、合议庭告知被告人诉讼权利移到庭前开庭后省略、只辨量刑、控方组合出证、庭前法官阅卷、对被告人实行程序性的从轻处罚等，与现行法律是冲突的。既无依据，有些规定又对提高效率作用不大，完全可以不省略。如对被告人适用程序性的从轻处罚，已经明显带有交易的性质。而“被告人认罪”仅对辨诉交易有意义，按惯例应由控方根据需要向法官提出，不能由法院给予一律从轻。有人认为，一旦被告人对从轻处罚期望过高，判决后失望，提出二审，重新展开对抗，则效果不好。再如控方组合出证，在无庭前证据开示的情况下，肯定限制了辩护权，使辩方丧失获得对己有利证据的机会。即使我国实行证据开示，但被告人并不参与开示，因此综合出证也必然限制其辩护权，举证时应该给被告人以认可的机会。4官庭前阅卷更是违反“中立”的职业规范。
对目前适用简化审理的案件，如果非要减少环节，倒不如明确规定控辩双方无异议的证人、鉴定人可不出庭，允许辩护人庭前到控方阅卷，法官适当尊重控辩双方达成的证据合意等。既可避免目前一味强调“证人出庭”而无法实现的尴尬局面，利于建立合理的证人证言采用规则，也符合繁简分流，简单案件允许实行起诉便宜主义的方向。
五．职权主义明显，配套措施不够
简化审推行初期，一些地方出台规范时存在着检法各自为政，独家定规则的现象。在大部分检法共同出台的规定中，都很少考虑被告人、律师方的意见，《意见》出台后，加入了司法行政部门的意见，十分及时。但是其中内容仍对律师方权利涉及甚少，不能不说是一大缺陷。所以该项改革在实践中律师普遍反映冷淡，认为限制了辩护权。可以预计短期内这种现象不会改变。对于我国目前律师刑事辩护业务萎缩后大量无辩护人的被告人而言，被动地位更明显。毕竟庭审是刑事诉讼的重心，不通盘考虑各方立场，就不能实现庭审的应有作用。对于辩护人，庭审是体现其作用的关键，不给其任何权利，只让其“配合”审判简化（一定意义上限制其庭上发挥），也是不公平的。目前之所以律师抵制的声音小，一方面是无律师被告人多，一方面确实存在着律师迫于形势、被动接受的现象。
漠视被告人、辩护方的权益是简化审改革中职权主义色彩仍然浓厚的表现。但是，法院一方面想摆脱案件积压的羁绊，一方面又放不下长期形成的职权主义审判习惯，不能容忍或不信任控辩双方对案件事实和证据在庭前过滤加工。突出表现在庭前要求控方移送全部案卷，或主持控辩双方的证据交换等，本身就有矛盾。这也是当前简化庭审中“简化而不优化”，法官庭审压力减少工作量并未减少的原因所在。应该看到，检察院适用简化审时主动与法院配合过多，客观上放弃了一部分检察职责，使法官的思路与控方合拍，达到有利于控方的目的，也难辞其咎。从各国的法律规定看，简化程序的运转多以检方直接参与为条件和前提，法官在审判中尽管拥有一定司法审查权，但仍处于受监督地位，以确保控审分离。
简化审的配套措施中，完善审前程序最必须。现行审前准备程序存在的问题已严重影响司法公正和效率，这是建立以当事人为主导的审前准备程序的现实基础。5一是建立庭前证据开示制度。将简单案件的大部分庭前操作交由控辩双方去完成，既可大大减轻法院的压力，又可调动控辩双方主动适用简化审的积极性，必然使庭审焦点突出、效率提高，也有利于“法官居中”地位的逐步确立。让控辩双方提前开示证据比法官提前阅卷无疑效果好的多。二是切实落实对无辩护人被告人指定律师和搞好法律援助工作。这都需要司法行政部门的支持配合。另外，在证据开示中，一般不应由法官主持，按照发达国家的惯例，法官主持证据开示需由非审判法官进行，6而这一点我们目前根本办不到，故法官主持证据开示很有可能形成“庭前开小庭”的现象，回到先定后审的老路


广西壮族自治区钦州市人民政府办公室


钦州市人民政府办公室转发市财政局教育局关于钦州市资助家庭经济困难大学新生入学实施细则的通知

钦政办〔2007〕16号


各县、区人民政府，钦州港经济开发区、三娘湾旅游管理区管委，市直各委、办、局：
市财政局、教育局关于《钦州市资助家庭经济困难大学新生入学实施细则》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

钦州市人民政府办公室
二○○七年三月二日




钦州市资助家庭经济
困难大学新生入学实施细则

市财政局　市教育局
（二○○七年二月五日）


第一条　为帮助我市每年高考考入全日制普通高等院校的家庭经济困难新生（以下简称贫困新生）顺利入学，根据《广西壮族自治区人民政府办公厅关于转发财政厅教育厅广西资助家庭经济困难大学新生入学暂行办法的通知》（桂政办发〔2006〕154号）精神，特制定本实施细则。
第二条　资助工作以市、县区为基本工作单元，以考生所在中学为具体实施单位。与基本工作单元相应的市、县区人民政府（管委）是资助工作的最终责任人，确保辖区内没有一个拿到大学录取通知书的学生因家庭经济困难而无法赴校入学。
第三条　市人民政府成立资助贫困新生工作领导协调小组，统筹、协调和推进全市资助贫困新生工作。组长由市人民政府分管领导担任，成员由教育、财政、民政、扶贫、工会、共青团、妇联等部门和单位负责人组成。协调小组下设办公室负责日常工作，办公室设在市教育局。
各县、区相应建立资助贫困新生工作领导协调机构，统筹、协调和推进本县、区的资助工作。
第四条　各相关部门在政府的统一领导下，明确任务，落实责任，充分发挥财政投入的主导作用，整合各方资源，积极动员全社会力量参与资助贫困新生，形成资助合力，确保贫困新生得到有效资助。
第五条　按照“政府主导、社会参与”的原则，建立入学补助资金以各级财政投入为主，相关部门及社会捐助为辅的资助体系。从2007年起，市财政每年专项安排贫困新生入学补助资金（以下简称入学补助资金）。各县、区人民政府（管委）也要根据本县、区大学新生的家庭贫困状况，在本级财政预算中足额安排入学补助资金。
第六条　各级民政、扶贫、工会、共青团、妇联及社会各界结合各自的工作职能，积极筹措资助贫困新生的经费，既可与财政专项资金统筹，也可结合本部门的工作特点开展专项资助活动或拓宽资助的范围和项目，但需将资助情况及时报送本级资助贫困新生工作领导协调小组办公室，以便统筹考虑辖区内整体资助工作的安排，避免重复。
第七条　各级、各部门要认真按照自治区的规定做好贫困新生入学补助资金的管理和发放工作。
自治区入学补助资金的用途和标准：主要用于一次性补助贫困新生从家庭所在地到被录取院校之间上学所需路费及入学后短期的生活费用。
根据录取院校的所在地域和距离远近，自治区对贫困新生补助标准如下：区内院校录取的400元／生，长江以南区外院校录取的500元／生，长江以北区外院校录取的600元／生。
第八条　市本级入学补助资金的用途和标准按照自治区的用途和标准执行，并与自治区的补助资金结合使用，但同一贫困新生不得重复享受。
第九条　市财政局、教育局根据各县、区和市直学校上年度高考新生录取人数的情况，综合考虑当地的贫困程度和录取院校的地域分布等因素，将市本级入学补助资金按年度分配下达县、区和市直学校。
第十条　教育、财政部门在当地人民政府（管委）的统一领导下，统筹用好本级财政预算安排及自治区、市下达的入学补助资金。
第十一条　入学补助资金的补助对象：参加高考，并被全日制普通高等院校（含高职）录取的高中（含职业高中）应届毕业生中家庭经济困难的学生。根据学生家庭的贫困程度，优先资助孤残学生、父母丧失劳动能力学生、少数民族贫困学生、烈士子女、单亲贫困家庭学生、农村绝对贫困或低收入家庭学生、享受城镇居民最低生活保障政策家庭和因突发事件导致家庭经济困难的学生等。
第十二条　贫困新生的界定由考生所在的中学按照有关规定负责界定。各校要本着认真负责、实事求是的原则，做好本校贫困新生的界定。
（一）在民政、扶贫等部门的指导、协助下，统一明确贫困学生的界定标准、界定材料的种类及格式。
（二）对在校生的贫困家庭情况进行调查摸底，建立参加高考贫困毕业生资料档案库。
（三）高考结束后，及时对贫困新生提供入学补助资金资助及其进入大学后继续获得后续资助做好材料准备。
第十三条　市直各中学、各县区要本着实事求是、公正公开的原则，做好补助资金的发放工作。
（一）在已建立的高考毕业生档案资料库中，按辖区及中学隶属关系，组织中学根据学生的贫困程度，遴选符合条件的受助学生。
（二）对拟资助的贫困新生按规定程序公示7天。对公示无异议的新生名单报财政、教育行政主管部门审核。
（三）在报财政、教育行政主管部门审核批复后，按照有关补助标准将入学补助资金立即发放到受助学生手中，让受助学生能在赴录取院校前拿到入学补助资金，确保贫困新生顺利入学就读。
（四）发放工作必须在普通高等院校开学前完成。
第十四条　市、县区资助贫困新生工作领导协调小组办公室要对获资助的贫困新生出具资助证明，注明其获资助的情况（包括获其他渠道及社会捐助的情况），便于录取院校了解掌握学生的受助情况及为贫困新生到校后申请其他资助提供依据。
第十五条　各级、各部门要加大宣传力度，使每个参加高考的学生都了解党和政府的资助政策。特别是在每年高考招生期间，各地、各校一定要充分利用新闻媒体等渠道，向社会和毕业生广泛宣传对贫困新生的资助政策，使资助政策家喻户晓、深入人心，确保贫困新生资助工作深入开展。
第十六条　有资助学生的各中学要将受助学生的相关资料整理归档（包括受助学生姓名、录取的高等院校名称、录取通知书复印件、补助标准和金额、签领经费的凭证等），并建立跟踪管理受资助学生的制度。如发现有领取入学补助资金后，不到学校报到注册的，学校要负责追回所补助的资金。
第十七条　要加强对入学补助资金的监督管理，确保专款专用，当年资金有结余的可结转下一年度使用。任何部门、学校和个人不得以任何理由截留、挤占、挪用入学补助资金和出现徇私舞弊行为。要定期进行审计，如有上述行为的，一经查实，严肃处理。
市人民政府每年组织相关部门对入学补助资金的发放管理工作进行抽查。
第十八条　各级人民政府（管委）要加大资助工作统筹力度，积极鼓励、支持和协助扶贫、民政、工会、共青团、妇联、农信社及相关社会慈善机构、企事业单位开展捐资助学工作，特别是资助家庭经济困难的学生在入学报到后能顺利完成学业。
第十九条　市直各部门、各县区要严格按照本实施细则要求，认真做好相关工作。市直有关部门、各县区人民政府（管委）必须将本年度的资助工作，包括入学补助资金的使用、受资助者的情况汇总等形成专题报告于当年10月15日前上报市人民政府，同时抄送市财政局和市教育局；由市人民政府于当年10月30目前将工作落实完成情况报自治区人民政府，同时抄送自治区财政厅、教育厅。
第二十条　各县、区要根据本实施细则及时制定本县区的实施细则，并报市财政局、教育局备案。
第二十一条　本实施细则由市财政局、教育局负责解释，自公布之日起施行。