非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕15号
现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会
2013年3月15日
附件：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》.doc
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。
第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。
第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：
（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；
（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；
（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（六）最近3年无重大违法违规记录；
（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当向中国证监会报送下列申请材料:
（一）申请书；
（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告，风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明；
（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺，部门内部机构设置和岗位职责规定，办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告；
（四）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
（五）安全保管基金财产有关条件的报告，基金清算、交割系统的运行测试报告，基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
（六）部门业务规章制度；
（七）律师事务所出具的关于非银行金融机构满足开展基金托管业务条件的法律意见书；
（八）开办基金托管业务的商业计划书；
（九）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
第八条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当遵守法律法规的规定、基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
非银行金融机构基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规及基金从业人员的各项行为规范，忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第九条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法履行各项基金托管法定职责，并针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
第十条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
第十一条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送。
第十二条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外。
第十三条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当为其托管的基金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行，并开立托管资金专门账户，用于托管基金现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。
第十四条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割，并与基金管理人签订结算协议或在基金托管协议中约定结算条款，明确双方在基金清算、交割及相关风险控制方面的职责。
第十五条 非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从托管费收入中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金不足以赔偿上述损失的，应当使用其他固有财产进行赔偿。
第十六条 中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十七条 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十八条 非银行金融机构开展基金托管业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。
第十九条 本规定自2013年6月1日起施行。
苏州市献血条例
江苏省苏州市人大常委会
苏州市献血条例
（1999年1月15日苏州市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议制定 1999年4月8日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议批准 自1999年5月1日起施行
根据2004年7月21日苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 2004年8月20日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《苏州市人民代表大会常务委员会关于修改〈苏州市献血条例〉的决定》第一次修正
根据2010年12月22日苏州市第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 2011年1月21日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准的《苏州市人民代表大会常务委员会关于修改〈苏州市献血条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总则
第一条 为保证本市医疗临床用血的需要和安全，保障献血者和用血者的身体健康，发扬救死扶伤的人道主义精神，根据《中华人民共和国献血法》等法律，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的公民、法人和其他组织。
第三条 本市依法实行无偿献血制度。提倡十八周岁至五十五周岁（以下称适龄）的健康公民自愿献血。
第四条 各级人民政府领导本行政区域内的献血工作，保证献血工作经费，组织开展献血的宣传教育，统一规划并组织、协调有关部门共同做好献血工作。
第五条 市和县级市、区人民政府卫生行政部门是本行政区域内献血工作的主管部门。
第六条 广播电视、新闻出版、文化、教育、科技等有关部门应当配合卫生行政部门组织开展献血的宣传教育。
新闻媒介应当定期义务开展献血的社会公益性宣传。
学校应当开展献血知识教育。
第七条 各级红十字会应当协助同级人民政府和卫生行政部门开展献血的宣传、动员、表彰工作。
工会、共青团、妇联、科协等社会团体，应当协助做好献血工作。
第二章 献血管理
第八条 市、县级市卫生行政部门负责拟定本行政区域内的年度献血计划，报同级人民政府批准后下达。
第九条 国家机关、社会团体、企业事业组织、居民委员会、村民委员会应当动员和组织本单位或者本居住区的适龄公民参加献血，保证献血计划的完成。
第十条 对完成上年度献血计划的单位和居民委员会、村民委员会发给市人民政府印制的《完成献血计划证》。
第十一条 鼓励国家工作人员、现役军人和高等学校在校学生率先献血。
第十二条 公民可以参加所在单位组织的献血活动，也可以直接到中心血站、基层血站或者中心血库（以下统称血站）及其设置的采血点或者流动采血车献血,其献血量计入所在单位年度献血计划的完成数内。
无工作单位的公民可以参加所在居民委员会、村民委员会组织的献血活动，也可以直接到血站及其设置的采血点或者流动采血车献血，其献血量计入所在居民委员会、村民委员会年度献血计划的完成数内。
对献血者，发给国务院卫生行政部门制作的《无偿献血证》。
第十三条 禁止非法组织他人出卖血液。
禁止单位和个人雇佣他人献血和冒名献血。
第三章 采血和供血管理
第十四条 血站是采集、提供医疗临床用血的机构，是不以营利为目的的公益性组织。
第十五条 血站必须经省级以上卫生行政部门批准设立，并按照国家有关采供血机构管理规定办理执业手续，方可开展采供血业务。
第十六条 血站必须按照国务院卫生行政部门制定的《献血者健康检查标准》，对献血者免费进行健康检查。检查不合格的，不得采集血液。
第十七条 血站对献血者每次采血量一般为二百毫升，最多不得超过四百毫升，两次采集间隔期不少于六个月。禁止对献血者超量、频繁采集血液。
第十八条 血站采血时必须由具备采血资格的医务人员严格按照采血技术规范和操作规程进行，并使用符合国家标准的一次性采血器材。
血站采血后，应当严格按照《献血者健康检查标准》对采集的血液进行检测。未经检测或者检测不合格的血液，不得向医疗机构提供。对血液的分离、包装、储存、运输，必须符合国家规定的标准和要求。
第十九条 医疗机构临床用血应当制定用血计划，遵循合理、科学的原则，不得浪费和滥用血液。
第二十条 医疗机构应当到本行政区域内的血站或者市卫生行政部门指定的血站领取血液，并严格遵守血液储存管理制度。
医疗机构应当按照国家规定对医疗临床用血进行核查，未经核查或者核查不符合国家规定标准的血液，不得用于医疗临床。
医疗机构临床用血应当执行输血技术规范，遵循合理、科学的原则，积极推行按血液成份针对医疗实际需要输血，提倡并指导择期手术患者自身储血，不得浪费和滥用血液。
医疗机构供血前，应当核对公民持有的有关用血证明和证件。
第二十一条 无偿献血的血液必须用于临床，不得买卖。
第四章 用血管理
第二十二条 本市实行公民个人储血、家庭互助、单位互助和社会援助相结合的用血制度。
第二十三条 公民医疗临床用血时，应当按照国家统一制定的收费标准，交付用于血液采集、储存、分离、检验等费用（以下简称医疗临床用血费用）。
第二十四条 献血者医疗临床用血时，凭本人《居民身份证》和《无偿献血证》，按照其献血量的三倍计量免费用血；献血者的配偶和直系亲属医疗临床用血时，按照献血者献血量的等量免费用血。
在本市献血量累计八百毫升以上（含八百毫升）的公民，本人终身免费用血。
献血者本人或者配偶和直系亲属在外地的医疗临床用血费用，可以回本地按照有关规定报销。
第二十五条 急救病人需要医疗临床用血的，医疗机构应当先提供所需血液，病人家属或者其所在单位必须按照本条例规定补办用血手续。
第二十六条 《无偿献血证》和《完成献血计划证》不得伪造、涂改、出卖、转让和出借。
第五章 奖励和处罚
第二十七条 对有下列情形之一的，由各级人民政府给予表彰、奖励：
（一）献血累计一千毫升以上的个人；
（二）超额完成年度献血计划的单位和组织；
（三）在献血宣传、教育、组织发动工作中成绩显著的单位、组织和个人；
（四）在医疗临床用血新技术的研究和推广中成绩显著的单位和个人；
（五）在献血、采血、供血和用血管理工作中作出显著成绩的单位和个人；
（六）对献血事业捐资或者作出特殊贡献的单位、组织和个人。
第二十八条 对未完成献血计划的单位和组织，由卫生行政部门责令其限期完成，逾期未完成的，同级人民政府或者有关部门可以给予通报批评。
第二十九条 伪造、涂改、出卖、转让、出借献血证件的，由卫生行政部门处以一百元以上一千元以下罚款；其中以牟利为目的的，由卫生行政部门没收违法所得，并处以一千元以上五千元以下罚款。
雇佣他人献血，或者冒名献血的，由卫生行政部门对单位处以五千元以上二万元以下的罚款；对个人处以一百元以上一千元以下的罚款，所在单位或者上级主管部门应当对有关责任人员给予行政处分。
第三十条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由卫生行政部门予以取缔，没收违法所得，可以并处一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，处以五万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）非法采集血液的；
（二）出售无偿献血的血液的；
（三）非法组织他人出卖血液的。
第三十一条 血站违反操作规程和制度采集血液的，由卫生行政部门责令改正；给献血者健康造成损害的，应当依法赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
血站对医疗临床用血的检测、分离、包装、储存、运输，不符合国家规定的卫生标准和要求的，由卫生行政部门责令改正，给予警告，可以并处一千元以上一万元以下罚款。
血站向医疗机构提供的血液不符合国家规定标准的，由卫生行政部门责令改正；情节严重的，限期整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 医疗机构将不符合国家规定标准的血液用于患者的，由卫生行政部门责令改正；给患者健康造成损害的，应当依法赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十四条 卫生行政部门及其工作人员在献血、用血的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十五条 外来暂住人员适用本条例。
外地来本市就医的公民需要医疗临床用血的，参照本条例有关规定执行。
第三十六条 在本市的外国公民、华侨、香港特别行政区居民、澳门特别行政区居民和台湾地区居民可以凭有效身份证件参加献血，享受本市公民同等的用血待遇；本人没有参加献血需要医疗临床用血的，凭本人有效身份证件用血，并交纳医疗临床用血费用。
第三十七条 本条例自1999年5月1日起施行。